以下將為大家具體講講武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金管理辦法！包括申報(bào)條件對象和獎(jiǎng)補(bǔ)流程等內(nèi)容，詳情如下，有問題的可以免費(fèi)咨詢小編為您解答指導(dǎo)！

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第一章  總則

第一條  設(shè)立目的

為提高資金運(yùn)行效率，培育發(fā)展一批“專精特新”企業(yè)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，制定本辦法。

第二條  運(yùn)營宗旨

武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金（以下簡稱“天使基金”）按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作，以股權(quán)直投方式，對符合武侯區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的各類科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、處于種子期與初創(chuàng)期科技型企業(yè)、“專精特新”企業(yè)進(jìn)行支持，助推企業(yè)成長壯大。基金組織形式為合伙制。

第二章  資金管理

第三條  資金來源

天使基金由武侯區(qū)財(cái)政預(yù)算安排撥付，可爭取上級天使投資引導(dǎo)資金參與組建。

第四條  管理模式

武侯科產(chǎn)公司作為出資人代表代行出資人職責(zé)，武侯區(qū)財(cái)政局、武侯區(qū)新經(jīng)濟(jì)局與武侯科產(chǎn)公司共同簽訂委托管理協(xié)議，明確各自職責(zé)、管理費(fèi)及權(quán)益等事項(xiàng)。

武侯科產(chǎn)公司按照《成都市武侯區(qū)政府投資基金暫行管理辦法（修訂）》要求在商業(yè)銀行開立資金托管賬戶，實(shí)行專戶管理、專賬核算，不得用于本辦法規(guī)定以外的金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈(zèng)等支出，不得參與抵押、擔(dān)保、借貸，并與武侯區(qū)財(cái)政局、托管銀行簽訂資金托管協(xié)議。

第三章  投資管理

第五條  投資對象

天使基金投資企業(yè)應(yīng)符合武侯區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具備以下基本條件：

（一）在武侯區(qū)注冊成立或擬遷入武侯區(qū)的企業(yè)；

（二）接受投資時(shí)，從業(yè)人數(shù)不超過200人，其中具有大學(xué)本科以上學(xué)歷的從業(yè)人數(shù)不低于30%；資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過3000萬元；

（三）接受投資時(shí)未在境內(nèi)外證券交易所上市；

（四）接受投資時(shí)研發(fā)費(fèi)用總額占成本費(fèi)用支出的比例不低于20%；

（五）接受投資時(shí)，財(cái)務(wù)資產(chǎn)負(fù)債率原則上不高于70%。

天使基金重點(diǎn)支持經(jīng)信管理部門認(rèn)定的“專精特新”中小企業(yè)；擇優(yōu)支持四川大學(xué)（“一校四院”）等高校科技人才團(tuán)隊(duì)攜帶具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高端科技成果、高新技術(shù)產(chǎn)品，在我區(qū)獨(dú)立創(chuàng)辦或合作設(shè)立的科技型企業(yè)，科技人才團(tuán)隊(duì)入股在公司的股份一般不低于30%（對武侯區(qū)有重大意義的項(xiàng)目，經(jīng)區(qū)政府投資基金管理委員會(huì)同意后，可突破比例限制）。

天使基金不得投資合伙企業(yè)和其他投資型企業(yè)。

第六條  投資模式

基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的具體發(fā)展和資金需求情況確定最終的投資額度，并在投資協(xié)議中確認(rèn)投資款項(xiàng)的具體用途。

天使基金直接投資單個(gè)企業(yè)的投資額度原則上不超過基金總規(guī)模的5%，對武侯區(qū)有重大意義的項(xiàng)目，經(jīng)區(qū)委區(qū)政府同意后，可突破比例限制。天使基金直接投資累計(jì)持股比例最高不超過三分之一，且天使基金不得作為單一大股東或?qū)嶋H控制人，可以為被投企業(yè)提供增值服務(wù)，但不參與具體經(jīng)營管理。

天使基金直投項(xiàng)目采取事后備案制。200萬以下（含本數(shù)）的直投項(xiàng)目，由基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施投資后30日內(nèi)報(bào)區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、區(qū)財(cái)政局、武侯科產(chǎn)公司備案；200萬以上的直投項(xiàng)目，由基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)基金管理委員會(huì)審批后實(shí)施，并于投資實(shí)施后30日內(nèi)將實(shí)施情況報(bào)區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、區(qū)財(cái)政局、武侯科產(chǎn)公司備案。

第七條  項(xiàng)目來源

區(qū)新經(jīng)濟(jì)局負(fù)責(zé)設(shè)立“科技創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目備選庫”，為基金提供潛在優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目和對接協(xié)調(diào)服務(wù)。

區(qū)發(fā)改局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)投促局、區(qū)文體旅局等區(qū)級相關(guān)職能部門，各產(chǎn)業(yè)功能區(qū)，各街道積極為武侯科產(chǎn)公司推薦投資備選企業(yè)。

第八條  投資流程

天使基金的投資流程包括：項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、投資實(shí)施、投后管理、項(xiàng)目退出等環(huán)節(jié)。

（一）項(xiàng)目篩選

基金管理機(jī)構(gòu)重點(diǎn)對“項(xiàng)目庫”進(jìn)行初步篩選，項(xiàng)目經(jīng)理加強(qiáng)與項(xiàng)目推薦單位的溝通，對擬跟進(jìn)項(xiàng)目的基本情況進(jìn)行收集和整理。

（二）投資立項(xiàng)

基金管理機(jī)構(gòu)對擬跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行集中討論，符合天使基金支持的，撰寫立項(xiàng)建議書，并召開投資立項(xiàng)會(huì)集中審議，審議通過后形成立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。

（三）盡職調(diào)查

基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對已立項(xiàng)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，并根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果撰寫投資建議書。基金管理機(jī)構(gòu)風(fēng)控部門應(yīng)協(xié)助并督促投資管理團(tuán)隊(duì)開展盡職調(diào)查工作，并形成獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)審核報(bào)告。

（四）投資決策

基金管理機(jī)構(gòu)按專業(yè)化要求設(shè)立天使基金投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目進(jìn)行評審、決策。投委會(huì)由5名成員組成，其中：武侯科產(chǎn)公司向投委會(huì)委派出資人代表1名，由武發(fā)基金公司會(huì)同相關(guān)單位根據(jù)項(xiàng)目所屬領(lǐng)域，選聘與擬投項(xiàng)目無利益沖突的外部專家2名，其他2名委員由基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定。

天使投資項(xiàng)目由投資決策委員會(huì)投票進(jìn)行決策，每個(gè)項(xiàng)目必須經(jīng)全部投資決策委員會(huì)委員同意后方可實(shí)施投資。

（五）投資實(shí)施

投資項(xiàng)目經(jīng)投委會(huì)決策通過后，由基金管理機(jī)構(gòu)董事會(huì)或執(zhí)行董事對《投資協(xié)議》、被投企業(yè)的《章程》等相關(guān)投資文件進(jìn)行審議；審議通過后，與被投資企業(yè)簽署相關(guān)投資文件，撥付投資款。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目投資完成后（被投資企業(yè)工商變更完成）30日內(nèi)，報(bào)區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、區(qū)財(cái)政局、武侯科產(chǎn)公司備案。

（六）投后管理

基金管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)按照《投資協(xié)議》和被投企業(yè)的《章程》相關(guān)約定對被投資企業(yè)實(shí)施有效管理，基金機(jī)構(gòu)原則上不派員參與被投資企業(yè)日常經(jīng)營管理。

（七）投資退出

天使基金的投資退出時(shí)間由股權(quán)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展需要自主確定，持股期限原則上不超過5年、最長不超過7年。

天使基金退出方式包括國有產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓、資本市場（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板等）退出、創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東回購等退出方式。退出資金可用于滾動(dòng)投資。

1.通過國有產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出

通過國有產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出的，按照國家、省、市、區(qū)等主管部門發(fā)布的國有股權(quán)退出的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并經(jīng)武侯區(qū)國資監(jiān)管部門審批。

2.通過資本市場退出

通過資本市場退出時(shí)，按照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

3.創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東回購

允許創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)股東在不損害國有資本權(quán)益的條件下，在投資發(fā)生的4年（含）內(nèi)以天使基金原始出資額回購天使基金持有股份；4年至6年內(nèi)（含6年）退出的，以天使基金原始出資額及按照投資時(shí)全國銀行間同業(yè)拆借中心發(fā)布的最新1年期LPR計(jì)算的利息之和回購天使基金持有股份；6年以上仍未退出的，將于其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。

第四章  收益與虧損

第九條  管理費(fèi)用

基金管理機(jī)構(gòu)按實(shí)繳規(guī)模3%/年收取當(dāng)年管理費(fèi)用。管理費(fèi)主要用于管理機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營、項(xiàng)目庫建設(shè)、專家?guī)旖ㄔO(shè)、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、項(xiàng)目退出等支出。

第十條  收益分配

天使基金終止后，應(yīng)當(dāng)在武侯科產(chǎn)公司監(jiān)督下組織清算，清算完畢的可分配收益，由合伙人按照實(shí)繳出資比例先分配本金，待本金分配完后的剩余資金再按實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。由武侯科產(chǎn)公司將最終所得收益上繳財(cái)政，并按不高于30%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)。

第十一條  虧損處理

天使基金的虧損，首先由基金管理機(jī)構(gòu)以其對天使基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由其他出資人按協(xié)議約定承擔(dān)，財(cái)政性資金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

對受托管理機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)按照產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和合法合規(guī)程序決策進(jìn)行投資的項(xiàng)目，因投資失敗導(dǎo)致?lián)p失的應(yīng)予以免責(zé)。投資項(xiàng)目出現(xiàn)或可能出現(xiàn)損失時(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)制定相應(yīng)的方案（包括但不限于資產(chǎn)處置方案、解散清算方案等），經(jīng)基金管理委員會(huì)辦公室初審后，報(bào)基金管理委員會(huì)審批同意再由區(qū)財(cái)政局做相應(yīng)的賬務(wù)核銷處理。

第五章  監(jiān)督與考核

第十二條  風(fēng)險(xiǎn)控制

天使投資基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和監(jiān)管制度，建立投資決策 和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)投后管理，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

天使基金投資企業(yè)出資人應(yīng)在投資協(xié)議和章程中約定，當(dāng)投資企業(yè)出現(xiàn)破產(chǎn)或清算情形時(shí)，天使基金享有優(yōu)先清償?shù)臋?quán)利。

天使基金應(yīng)當(dāng)接受財(cái)政、審計(jì)部門對基金運(yùn)行情況的審計(jì)、監(jiān)督。

第十三條  報(bào)告制度

基金管理機(jī)構(gòu)向區(qū)財(cái)政局、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、武侯科產(chǎn)公司每季度提交《天使基金運(yùn)行情況報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)提交《天使基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》和經(jīng)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的《天使基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》。

第十四條  監(jiān)督管理

區(qū)財(cái)政局、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、武侯科產(chǎn)公司要加強(qiáng)對天使基金監(jiān)管。武侯科產(chǎn)公司密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范風(fēng)險(xiǎn)，定期向管理委員會(huì)辦公室、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局報(bào)告天使基金運(yùn)行、資產(chǎn)負(fù)債、投資損益及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。按季編制并向管理委員會(huì)辦公室、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表。

當(dāng)天使基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況，武侯科產(chǎn)公司應(yīng)及時(shí)向管理委員會(huì)辦公室、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局報(bào)告，并及時(shí)采取補(bǔ)救措施或終止合作。

第十五條  評估審核

武侯科產(chǎn)公司會(huì)同區(qū)新經(jīng)濟(jì)局按年度對基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展自我評估，并形成書面報(bào)告報(bào)管理委員會(huì)辦公室。

管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對武侯科產(chǎn)公司履責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，對武侯科產(chǎn)公司提交的自我評估報(bào)告進(jìn)行審核，并向管理委員會(huì)報(bào)告。

第六章  盡職免責(zé)與容錯(cuò)機(jī)制

第十六條  盡職免責(zé)

在天使基金運(yùn)營管理中，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，符合本辦法規(guī)定的情形，給予免責(zé)或從輕、減輕定責(zé)，對基金管理機(jī)構(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)績考核不作負(fù)向評價(jià)。

第十七條  免責(zé)原則

免責(zé)應(yīng)遵循以下原則：

（一）在天使基金運(yùn)作過程中，因國家政策調(diào)整或者上級黨委、政府決策部署變化，工作未達(dá)預(yù)期效果的；

（二）積極服務(wù)國家、省、市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，依法依規(guī)進(jìn)行天使投資，嚴(yán)格遵循投資決策流程，由于客觀情勢變化、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等客觀情況發(fā)生虧損或者未實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作目的的；

（三）在全國無先例可循或者政策界限不明確而發(fā)生偏差，發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險(xiǎn)，因先行先試而出現(xiàn)失誤或者未達(dá)到預(yù)期效果的；

（四）在天使基金運(yùn)作過程中，基金績效按照整個(gè)生命周期予以評定，單個(gè)子基金或者所投個(gè)別項(xiàng)目造成投資虧損的。

第十八條  免責(zé)情形

在無主觀惡意、道德風(fēng)險(xiǎn)，無違反法律法規(guī)、監(jiān)管缺失等行為的前提下，無證據(jù)表明政府出資天使投資基金管理機(jī)構(gòu)及其管理人員未依法依規(guī)盡職的，能夠獲得責(zé)任豁免，對其免予問責(zé)或處分。

政府出資天使投資基金清算時(shí)出現(xiàn)不超過規(guī)定比例的投資損失，基金管理機(jī)構(gòu)及其管理人員在投資決策和投資管理過程中滿足下列條件的，對符合容錯(cuò)情形的，免除相關(guān)責(zé)任：

（一）制定并嚴(yán)格執(zhí)行投資管理各項(xiàng)工作制度；

（二）對基金設(shè)立進(jìn)行了盡職調(diào)查和研究論證，并履行 了相應(yīng)的決策程序；

（三）基金章程或協(xié)議符合法律法規(guī)及管理辦法規(guī)定；

（四）辦理了基金設(shè)立相關(guān)的法律手續(xù)；

（五）對基金運(yùn)作進(jìn)行了有效跟蹤管理并定期匯報(bào)項(xiàng)目 運(yùn)行情況；

（六）當(dāng)投資可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告并采取有效措 施；

（七）注冊會(huì)計(jì)師事務(wù)所每年度出具無保留意見的年度 審計(jì)報(bào)告；

（八）基金清算退出時(shí)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

因不可抗力因素導(dǎo)致投資損失的免除相關(guān)責(zé)任；屬于從輕、減輕處理情形的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條  實(shí)施主體

免責(zé)事項(xiàng)辦理按照管理權(quán)限進(jìn)行，由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施。

（一）啟動(dòng)和申請。應(yīng)容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為處罰依據(jù)，天使基金運(yùn)行兼顧到投資安全、收益及政策效應(yīng)，并符合本辦法規(guī)定的免責(zé)條件的，且投資項(xiàng)目虧損在20%（含本數(shù)）以內(nèi)，可以不申請啟動(dòng)免責(zé)容錯(cuò)工作程序而對相關(guān)人員不予追責(zé)；當(dāng)投資項(xiàng)目虧損超過20%的，管理委員會(huì)啟動(dòng)免責(zé)容錯(cuò)工作程序，基金管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為符合免責(zé)容錯(cuò)情形的，也可以向管理委員會(huì)提出免責(zé)容錯(cuò)調(diào)查申請。

（二）調(diào)查核實(shí)。在調(diào)查核實(shí)過程中，管理委員會(huì)要充分收集相關(guān)證據(jù)，并對天使基金的市場環(huán)境、行業(yè)特點(diǎn)、造成的后果及補(bǔ)救措施進(jìn)行綜合評估，形成調(diào)查報(bào)告。

（三）組織決定。根據(jù)調(diào)查情況，經(jīng)管理委員會(huì)集體研究作出免責(zé)容錯(cuò)決定。一般應(yīng)自啟動(dòng)或免責(zé)容錯(cuò)申請受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的，可延長15個(gè)工作日。

（四）結(jié)果反饋。管理委員會(huì)在免責(zé)容錯(cuò)認(rèn)定結(jié)論作出后5個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)果反饋給基金管理機(jī)構(gòu)。屬于免責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)公開。

第二十條  對給予免責(zé)容錯(cuò)的人員，作如下處理：

（一）可在以下方面免責(zé)：

1.年度經(jīng)營業(yè)績考核、任期經(jīng)營業(yè)績考核可在考核上不作負(fù)向評價(jià)或經(jīng)認(rèn)定后不納入經(jīng)營業(yè)績考核范圍；

2.提拔任用、交流輪崗、職級職稱晉升不受影響；

3.評優(yōu)評先不受影響；

4.在管理委員會(huì)職責(zé)權(quán)限內(nèi)，對出現(xiàn)偏差或失誤的人員不作責(zé)任追究。

（二）對確需追責(zé)的人員，根據(jù)有關(guān)規(guī)定可以減責(zé)，酌情從輕、減輕處分。有一定影響期的，影響期結(jié)束后對其考核、評優(yōu)評先和人員的提拔任用不受影響。

（三）對于干部管理、責(zé)任認(rèn)定和追究權(quán)限在區(qū)委、區(qū)政府或其相關(guān)部門的事項(xiàng)，由管理委員會(huì)提出免責(zé)或減責(zé)建議。

第七章  附則

第二十一條  解釋機(jī)關(guān)

本辦法由成都市武侯區(qū)新經(jīng)濟(jì)和科技局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條  實(shí)施日期

本辦法自發(fā)布之日起30日后施行，有效期至2024年10月30日，法律政策另有規(guī)定的從其規(guī)定。